判断题:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业

  • 题目分类:证券分析师
  • 题目类型:判断题
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题目内容:
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。(  )
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证券经纪人是证券公司的正式员工。(  )

证券经纪人是证券公司的正式员工。(  )

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证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息,对外发布相关上市公司的研究报告。(  )

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静默期安排是一种国际惯例。(  )

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依据《证券法》的规定,对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为,包括:(  )。

依据《证券法》的规定,对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为,包括:(  )。A.接受他人委托从事证券投资 B.与委托人

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证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示(  )信息,方便投资者查询、监督。

证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示(  )信息,方便投资者查询、监督。A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资

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