单选题:下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。 A.不直接从事经营管理 B.任职时间短、不了解情况 C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预 参考答案: 答案解析:
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。A.50 B.100 C.150 D.200 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。 国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。 根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。A.1/3 B.1/2 C.2/3 D.3/4 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内,报送月度报告。 证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内,报送月度报告。A.1 B.3 C.5 D.7 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。A.2/3 B. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案