多选题：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（　　）等作为考核的重要内容。

题目内容：

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（　　）等作为考核的重要内容。 A．行为的合规性
B．服务的效率性
C．客户投诉情况
D．服务的适当性

参考答案：

答案解析：

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、（　　）的罚款

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、（　　）的罚款。A．2万元以上20万元以下 B．3万元

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（　　）年。A．10 B．15 C．20 D．25

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

同自营业务相比，（　　）是证券经纪业务的特点。A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．收益的不稳定性

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

禁止内幕交易的主要措施是（　　）。A．严格把关 B．责任到人 C．法律制裁 D．行业自律

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

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