不定项选择题:《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括( )。 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括( )。 A. 开展证券业务的了解客户原则与适当性原则 B. 规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益 C. 从业人员不得直接或间接持股的规定 D. 对自营业务,需要明确业务范围,要求账户实名,防止账外经营、内幕交易、操纵市场等,明确自营业务的风险控制指标 参考答案: 答案解析:
为实现反洗钱的目的应该( )。 为实现反洗钱的目的应该( )。A.建立客户身份识别制度 B.客户身份资料保存制度 C.交易记录保存制度 D.大额交易报告制度 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案
根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪,( )。 根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪,( )。A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 B.对其直接负责的主管 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案
由于证券具有可流通性,投资者可以通过在证券流通市场上买卖证券来满足自己的流动性需求。( ) 由于证券具有可流通性,投资者可以通过在证券流通市场上买卖证券来满足自己的流动性需求。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案
(2009年)国债的负担主要包括( )。 (2009年)国债的负担主要包括( )。A.认购者的负担 B.政府的负担 C.推销机构的负担 D.纳税人的负担 E.金融市场的负担 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案