多选题:自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强( ),明确自营操作 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强( ),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。 A.投资品种的选择 B.投资规模的控制 C.投资时机的把握 D.自营库存变动的控制 参考答案: 答案解析:
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( ),属于内幕消息。 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( ),属于内幕消息。A.20% B.30% C.40% D.50% 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
权证交易中,禁止的事项包括( )。 权证交易中,禁止的事项包括( )。A.权证发行人不得买卖自己发行的权证 B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定,提前( )个工作日,以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购 基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定,提前( )个工作日,以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。A.1 B.2 C.3 D.5 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,形成实质上的委托关系。( ) 经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,形成实质上的委托关系。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15~11:15、13:00~15: 公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15~11:15、13:00~15:30。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案