多选题:自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强(  ),明确自营操作

题目内容:
自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强(  ),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。 A.投资品种的选择
B.投资规模的控制
C.投资时机的把握
D.自营库存变动的控制

参考答案:
答案解析:

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的(  ),属于内幕消息。

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的(  ),属于内幕消息。A.20% B.30% C.40% D.50%

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权证交易中,禁止的事项包括(  )。

权证交易中,禁止的事项包括(  )。A.权证发行人不得买卖自己发行的权证 B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行

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基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定,提前(  )个工作日,以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购

基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定,提前(  )个工作日,以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。A.1 B.2 C.3 D.5

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经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,形成实质上的委托关系。(  )

经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,形成实质上的委托关系。(  )

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公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15~11:15、13:00~15:

公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15~11:15、13:00~15:30。(  )

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