单选题:证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。 A.管理者权利 B.股权激励 C.股东义务 D.股东权利 参考答案: 答案解析:
下列关于禁止滥用股东权利的说法,错误的是()。 下列关于禁止滥用股东权利的说法,错误的是()。A.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整,并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利 B.控股股东 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。 下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 B.与他人串 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ、责令改正Ⅱ、没收违法所得,并处罚款Ⅲ、责令停止基 对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ、责令改正Ⅱ、没收违法所得,并处罚款Ⅲ、责令停止基金服务业务IV、暂停其直接负责的主管人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于集合资产管理计划的估值,证券公司应该做到的是()。Ⅰ、应当制定健全、有效的估值政策和程序Ⅱ、应当定期对估值政策和程序 关于集合资产管理计划的估值,证券公司应该做到的是()。Ⅰ、应当制定健全、有效的估值政策和程序Ⅱ、应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估Ⅲ、保证估值公平、合理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中,正确的是()。Ⅰ、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况Ⅱ、不得提供虚 下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中,正确的是()。Ⅰ、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况Ⅱ、不得提供虚假、误导性信息Ⅲ、不得采取不正当竞争手 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案