多选题:期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有(  )6

  • 题目分类:期货法律法规
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有(  )6 A.符合持续性经营规定
B.近3年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
C.妥善处理客户的保证金和持仓
D.拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

参考答案:
答案解析:

期货公司的(  )应当在风险监管报表上签字确认。

期货公司的(  )应当在风险监管报表上签字确认。A.法定代表人 B.财务负责人 C.结算负责人 D.制表人

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期货公司的从业人员不得有下列(  )行为。

期货公司的从业人员不得有下列(  )行为。A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括(  )。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括(  )。A.期货交易所 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

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国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是(  )。

国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是(  )。A.复制与被调查事件有关的财产登记资料 B.限制违法行为人的人身自由 C.进入涉嫌违法行为发生

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中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为(  )。

中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为(  )。A.15分 B.20分 C.25分 D.50分

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