多选题:期货公司的从业人员不得有下列( )行为。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司的从业人员不得有下列( )行为。 A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.中国证监会禁止的其他行为 参考答案: 答案解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。 《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。A.期货交易所 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是( )。 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是( )。A.复制与被调查事件有关的财产登记资料 B.限制违法行为人的人身自由 C.进入涉嫌违法行为发生 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为( )。 中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为( )。A.15分 B.20分 C.25分 D.50分 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为( )。 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为( )。A.无效指令 B.合约到期日前都有效 C.当日有效 D.当天上午或下午有效 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列( )的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的,处5年以下 下列( )的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案