单选题:在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准人标准;对自然人投资者从( )等方面设置准入要求。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资资质Ⅲ.投资经验Ⅳ.专业知识 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
《证券业从业人员执业准则》,由( )颁布实施。 《证券业从业人员执业准则》,由( )颁布实施。A.证券登记结算公司 B.证券业协会 C.证监会 D.证券交易所 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于融资融券业务范围的是( )。 下列不属于融资融券业务范围的是( )。A.证券公司向客户出借资金供其买入标的证券 A.证券公司向客户出借资金供其买入标的证券 B.客户向证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
担任非公开募集基金的( ),应当按照规定向基金业协会履行登记职责,报告说明情况。 担任非公开募集基金的( ),应当按照规定向基金业协会履行登记职责,报告说明情况。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额登记机构 D.基金销售机构 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
决定任聘、解聘、考察合规负责人,决定其薪酬待遇是证券公司( )行使合规经营管理权力。 决定任聘、解聘、考察合规负责人,决定其薪酬待遇是证券公司( )行使合规经营管理权力。A.股东(大)会 B.董事会 C.分支机构负责人 D.经营管理主要负责人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是( )。 以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是( )。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任 B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选 C.对董事和高级 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案