多选题:( )依法对首席风险官进行自律管理。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )依法对首席风险官进行自律管理。 A.中国证监会 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 C.中国期货业协会 D.期货交易所 D.期货交易所 参考答案: 答案解析:
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受 根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括( )。I.撤销相关业务许 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括( )。I 真实、合法的资金和账户 Ⅱ 明确授权 Ⅲ 业务隔离 IV 风险监控 证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括( )。I 真实、合法的资金和账户 Ⅱ 明确授权 Ⅲ 业务隔离 IV 风险监控A.I Ⅱ Ⅲ IV B.Ⅱ Ⅲ IV 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目,或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向( )备案。 证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目,或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向( )备案。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.地方证监 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
甲是某期货公司客户,做小麦期货交易,持有多头合约。甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务,如果因未 甲是某期货公司客户,做小麦期货交易,持有多头合约。甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务,如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以( 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。 证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1 B.3 C.4 D.6 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案