单选题:下列说法错误的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列说法错误的是( )。 A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同 B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同 C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同 D.在服务流程上,证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础 参考答案: 答案解析:
以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是( )。 以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是( )。A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关 证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合( )要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客 金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合( )要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供( )金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明 任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供( )金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.一次性的 B.间隔的 C.持续 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是( )。 下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是( )。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案