单选题:金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合( )要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合( )要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。 A.《反洗钱法》;中国证监会 B.《反洗钱法》;金融机构 C.《证券法》;中国证监会 D.《公司法》;金融机构 参考答案: 答案解析:
任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供( )金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明 任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供( )金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.一次性的 B.间隔的 C.持续 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是( )。 下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是( )。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
了解你的客户是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或 了解你的客户是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,( )不是应当了解的投资 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
某县人民政府作出有关规范该县集贸市场秩序的决定,这一行为属于( )。 某县人民政府作出有关规范该县集贸市场秩序的决定,这一行为属于( )。A.行政立法行为 B.抽象行政行为 C.具体行政行为 D.行政执法行为 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当( )。A.督促其加快整改 B.立 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案