单选题:金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合(  )要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客

题目内容:
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合(  )要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由(  )承担未履行客户身份识别义务的责任。 A.《反洗钱法》;中国证监会
B.《反洗钱法》;金融机构
C.《证券法》;中国证监会
D.《公司法》;金融机构
参考答案:
答案解析:

任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供(  )金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明

任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供(  )金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.一次性的 B.间隔的 C.持续

查看答案

下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是(  )。

下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是(  )。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境

查看答案

了解你的客户是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或

了解你的客户是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,(  )不是应当了解的投资

查看答案

某县人民政府作出有关规范该县集贸市场秩序的决定,这一行为属于(  )。

某县人民政府作出有关规范该县集贸市场秩序的决定,这一行为属于(  )。A.行政立法行为 B.抽象行政行为 C.具体行政行为 D.行政执法行为

查看答案

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当(  )。A.督促其加快整改 B.立

查看答案