单选题：下列说法符合全国股份转让系统公司制定的业务规则的有（）。 Ⅰ取消对主办券商业务资格的事前审批 Ⅱ允许挂牌公司在申请挂牌时

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

下列说法符合全国股份转让系统公司制定的业务规则的有（）。
Ⅰ取消对主办券商业务资格的事前审批
Ⅱ允许挂牌公司在申请挂牌时即可定向发行融资
Ⅲ对企业挂牌不设财务指标，但要如实披露过往经营业绩
Ⅳ全国股份转让系统公司须对挂牌申请公司主营业务情况做出实质判断 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：

答案解析：

担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，在信息公开之日，证券公司应当对项目公司和与其有重大关联的公司

担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，在信息公开之日，证券公司应当对项目公司和与其有重大关联的公司或者证券采取以下（）措施。A．信息隔离

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

任何单位或者个人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司（）以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报

任何单位或者个人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司（）以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A．5％ B

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列说法中，正确的是（）。 Ⅰ资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在

下列说法中，正确的是（）。 Ⅰ资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。

向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。A．承销与保荐业务 B．证券经纪业务 C．证券投资咨询业务

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证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。

证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。A．5％ A．5％ B．3％ B．3％ C．8％

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