单选题:证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的( )。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的( )。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 参考答案: 答案解析:
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 ( ) 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
自营业务与经纪业务相比较,根本区别是:自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。 ( 自营业务与经纪业务相比较,根本区别是:自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.市场风险、管理风险 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案