自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 ( ) 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
自营业务与经纪业务相比较,根本区别是:自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。 ( 自营业务与经纪业务相比较,根本区别是:自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.市场风险、管理风险 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
在个人住房贷款中,质押担保的法律风险主要有( )。 在个人住房贷款中,质押担保的法律风险主要有( )。A.质押股票的价值波动风险 B.质押物的合法性 C.对于无处分权的权利进行质押 D.非为被监护人利益 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
个人抵押授信贷款的贷款对象需满足的条件包括( )。 个人抵押授信贷款的贷款对象需满足的条件包括( )。A.借款申请人具有完全民事行为能力 B.借款申请人及其财产共有人同意以其自有住房抵押,或同意将原以住房抵 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案