单选题:从事期货投资咨询业务的人员应()。I、取得证券投资咨询从业资格II、取得期货投资咨询从业资格III、加入一家有从业资格的 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 从事期货投资咨询业务的人员应()。 I、取得证券投资咨询从业资格II、取得期货投资咨询从业资格III、加入一家有从业资格的期货投资咨询机构IV、加入一家有从业资格的证券投资咨询机构 A.II、III B.I、IV C.I、II、III、IV D.I、II、III 参考答案: 答案解析:
下列属于销售合规性风险管理措施的是()。I、对宣传推介材料进行合规审核II、制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违 下列属于销售合规性风险管理措施的是()。I、对宣传推介材料进行合规审核II、制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守III、建立信息披 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于投资基金与银行储蓄存款的区别的说法,正确的是()。I、证券投资基金必须定期披露信息II、证券投资基金的风险相对较 下列关于投资基金与银行储蓄存款的区别的说法,正确的是()。I、证券投资基金必须定期披露信息II、证券投资基金的风险相对较大III、证券投资基金是一种信用凭证, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事证券自营业务,违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( 证券公司从事证券自营业务,违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,对直接负责的业务人员和其他直接责任人员()。I、处以违法所得1倍以上5倍以下的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不 对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。A.6个月 B.3个月 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。A.企业中期票据 B.企业债券 C.国债和以市场化形式发行的政策性金融债券 D.公司债券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案