单选题:期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。 A.限期改正 B.说明原因,并处以罚款 C.停业整顿 D.限期报送或者补充更正 参考答案: 答案解析:
非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照( )的规定办理。 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照( )的规定办理。A.中国银监会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国人民银行 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于交易结算报告的提供和查询的表述中,错误的是( )。 下列关于交易结算报告的提供和查询的表述中,错误的是( )。A.期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果 B.客户 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货交易所变更名称或注册资本的,应当经( )批准。 期货交易所变更名称或注册资本的,应当经( )批准。A.财政部 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.国家工商总局 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当( )。 甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当( )。A.及时告诉投资者这种情况 B.不做任何说明,直接要求投资 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
某期货公司任命李平为首席风险官,则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是( )。 某期货公司任命李平为首席风险官,则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是( )。A.在任首席风险官期间向监事会负责 B.李平在期货公司兼任合规部主任 C.李 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案