单选题:证券公司设合规负责人,以下关于合规负责人的描述,正确的有()。Ⅰ.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司设合规负责人,以下关于合规负责人的描述,正确的有()。 Ⅰ.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ.合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 Ⅳ.由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责( )。 Ⅰ 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通 证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责( )。 Ⅰ 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 Ⅱ 对证券公司融资融券业务运行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票采用询价方式的,公开发行后总股本在4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不 根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票采用询价方式的,公开发行后总股本在4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行的股票数量的(&emsp 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于垄断竞争市场的说法,正确的有( )。Ⅰ.企业的需求曲线就是行业的需求曲线Ⅱ.不同企业生产的产品 关于垄断竞争市场的说法,正确的有( )。Ⅰ.企业的需求曲线就是行业的需求曲线Ⅱ.不同企业生产的产品存在差别Ⅲ.企业不是完全的价格接受 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在布莱克-斯科尔斯-默顿期权定价模型中,通常需要估计的变量是( )。 在布莱克-斯科尔斯-默顿期权定价模型中,通常需要估计的变量是( )。A.期权的到期时间 B.标的资产的价格波动率 C.标的资产的到期价格 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列施工机械的停歇时间,不在预算定额机械幅度差中考虑的是( )。 下列施工机械的停歇时间,不在预算定额机械幅度差中考虑的是( )。A.机械维修引起的停歇 B.工程质量检查引起的停歇 C.机械转 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案