单选题:为落实放管服要求,激发市场活力,新《证券法》取消了相关行政许可,将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由( 题目分类:金融市场基础知识 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 为落实“放管服”要求,激发市场活力,新《证券法》取消了相关行政许可,将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由( )。 A.资格审批改为禁止从事 A.资格审批改为禁止从事 B.资格审批改为备案 B.资格审批改为备案 C.备案改为资格审批 C.备案改为资格审批 D.备案改为禁止从事 D.备案改为禁止从事 参考答案: 答案解析:
封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年,经( )通过并经监管机构同意可适当延长期限。 封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年,经( )通过并经监管机构同意可适当延长期限。A.中国证监会 B.持有人大会 C.证券交易所 D 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列( )。 商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列( )。A.实行贷款五级分类 B.最近三年没有重大违法、违规行为 C.核心资本充足率不低于4% D.贷款损失准备 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
习惯上,将企业债券划分为( )和( )两种。 习惯上,将企业债券划分为( )和( )两种。A.城投债企业债券集合类企业债券 B.城投债企业债券项目收益债券 C.可续期债券项目收益债券 D.可续期债券集合 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
下列属于信用风险构成要素的是( )。违约概率违约损失率违约风险暴露预期损失和非预期损失 下列属于信用风险构成要素的是( )。违约概率违约损失率违约风险暴露预期损失和非预期损失A. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在( )。交易对象不同交易目的不同交易价格的含义不同交易方式不同 与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在( )。交易对象不同交易目的不同交易价格的含义不同交易方式不同A. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案