单选题:从事期货投资咨询业务的人员应( )。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 从事期货投资咨询业务的人员应( )。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ 参考答案: 答案解析:
根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接 根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、 ( )是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
封闭式基金上市交易需要满足的条件包括( )。Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币Ⅱ.基金合同期限为5年以上Ⅲ.基金募集金额 封闭式基金上市交易需要满足的条件包括( )。Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币Ⅱ.基金合同期限为5年以上Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅳ.基金份额持 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
我国《证券法》规定,与他人串通,以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( 我国《证券法》规定,与他人串通,以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。A.操纵市场行为 B.欺诈客户行为 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案