单选题:境内法人申请开立证券账户,需提供()的有效身份证明文件复印件。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 境内法人申请开立证券账户,需提供()的有效身份证明文件复印件。 A.自然人股东 B.董事长 C.法定代表人 D.总经理 参考答案: 答案解析:
王某是证券公司营业部信息技术负责人,下列关于其从事工作的说法,正确的是()。 王某是证券公司营业部信息技术负责人,下列关于其从事工作的说法,正确的是()。A.王某可以兼任营业部行政管理工作 B.王某可以从事客户营销开拓工作 C.王某可以兼 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人(),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩 证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人(),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。A.内部激励制度 B.业务提 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列各项中,属于行业文化建设的基本要求的有()。 Ⅰ坚持依法合规,筑牢发展基础Ⅱ坚持专业精神,提升服务能力 Ⅲ坚持诚实守 下列各项中,属于行业文化建设的基本要求的有()。 Ⅰ坚持依法合规,筑牢发展基础Ⅱ坚持专业精神,提升服务能力 Ⅲ坚持诚实守信,恪守职业操守Ⅳ坚持稳健经营,促进 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司私募基金子公司人员岗位利益冲突防范的说法中,正确的有()。 Ⅰ证券公司员工可以在私募基金子公司从事投资业 下列关于证券公司私募基金子公司人员岗位利益冲突防范的说法中,正确的有()。 Ⅰ证券公司员工可以在私募基金子公司从事投资业务 Ⅱ证券公司同一高级管理人员不得同 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
甲为保荐代表人,其妻子为乙,下列说法中,错误的有()。 Ⅰ甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 Ⅱ乙可以间接 甲为保荐代表人,其妻子为乙,下列说法中,错误的有()。 Ⅰ甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 Ⅱ乙可以间接持有发行人的股份 Ⅲ如果甲因为未能 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案