单选题:下列选项中,属于法律法规体系中部门规范性文件的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列选项中,属于法律法规体系中部门规范性文件的是( )。 A.《证券基金经营机构合规管理办法》 B.《私募投资基金监督管理暂行办法》 C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 D.《证券账户现场开户实施暂行办法》 参考答案: 答案解析:
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。具有证券经纪业务资格公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。具有证券经纪业务资格公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形财务状况 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务顾问承担持续督导责任,结合上市公司定期报告的披露,财务顾问应做好( )工作。督促并购重组当事人按照相关程序规范实施 财务顾问承担持续督导责任,结合上市公司定期报告的披露,财务顾问应做好( )工作。督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案,及时办理产权过户手续,并依 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止性行为。内幕交易操纵市场假借他人名义或者个人名义进行自营业务违反规定委托他人 证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止性行为。内幕交易操纵市场假借他人名义或者个人名义进行自营业务违反规定委托他人代为买卖证券A. A.①②③④ B. B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券经纪业务的说法,错误的是( )。 下列关于证券经纪业务的说法,错误的是( )。A.证券经纪业务是指在证券交易中,接受投资者委托,处理交易指令、办理清算交收的经营性活动 B.证券经纪商是指接受客 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列选项错误的是( )。 下列选项错误的是( )。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案