单选题:决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责。 A.分支机构负责人 B.董事会 C.经营管理主要负责人 D.股东(大)会 参考答案: 答案解析:
证券的()期限最长不得超过90日。 Ⅰ代销Ⅱ直销Ⅲ统销Ⅳ包销 证券的()期限最长不得超过90日。 Ⅰ代销Ⅱ直销Ⅲ统销Ⅳ包销A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经理层应承担信用风险管理的主要责任,包括()。(新大纲新增考点试题) Ⅰ负责确定信用风险管理组织架构,明确各部门 证券公司经理层应承担信用风险管理的主要责任,包括()。(新大纲新增考点试题) Ⅰ负责确定信用风险管理组织架构,明确各部门职责分工 Ⅱ确保公司具有足够的资源, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于客户身份识别制度,以下说法正确的是()。 Ⅰ金融机构应当严格履行客户识别义务,不得通过第三方识别客户身份 Ⅱ金融机构 关于客户身份识别制度,以下说法正确的是()。 Ⅰ金融机构应当严格履行客户识别义务,不得通过第三方识别客户身份 Ⅱ金融机构在与客户建立业务关系时,应当要求客户 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。A.已建立完善的客户投诉处理机制 B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 C.客户资产安 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
有限责任公司股东会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代 有限责任公司股东会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表()表决权的股东通过。A.1/3以上 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案