单选题:证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中,不得通过( &em

66题库!
题目内容:
证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中,不得通过(  )方式输送或者谋取不正当利益。
①侵占或者挪用受托资产
②不公平对待不同投资组合,在不同账户间输送利益
③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果 A.①②③
A.侵占或者挪用受托资产
A.侵占或者挪用受托资产
A.侵占或者挪用受托资产
B.①②④
B.不公平对待不同投资组合,在不同账户间输送利益
B.不公平对待不同投资组合,在不同账户间输送利益
B.不公平对待不同投资组合,同一受托产品的不同投资者,在不同账户间输送利益
C.①③④
C.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
C.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
C.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
D.②③④
D.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
D.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
D.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
参考答案:

本题答案需VIP方可查看![ 注册 ][ 登陆 ]

答案解析:

本题答案分析需VIP方可查看![ 注册 ][ 登陆 ]

如果在发行证券过程中,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,其应付的法律责任包括(  )。尚未

如果在发行证券过程中,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,其应付的法律责任包括(  )。尚未发行证券的,处以200万元以上2000万

查看答案

下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中,正确的是(  )。中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最

下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中,正确的是(  )。中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证,依法行使存托凭证持

查看答案

经营机构发布的证券研究报告,应当载明(  )事项。

经营机构发布的证券研究报告,应当载明(  )事项。A.具备证券投资咨询业务资格的说明 B.证券分析师姓名及其登记编码 C.发布证券研究报告的时间 D.使用证券研

查看答案

证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前(  )个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前(  )个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。A.5 B.10 C.15 D.20

查看答案

下列属于基金托管业务基本规范的有(  )。资产独立结算职责资金存管配合管理人召集基金委托人大会估值复核

下列属于基金托管业务基本规范的有(  )。资产独立结算职责资金存管配合管理人召集基金委托人大会估值复核A. B. C. D.

查看答案