多选题：（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证

题目内容：
（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。 A．发行人
B．证券公司
C．证券服务机构
D．投资者

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答案解析：

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（　　）的监管措施。A．出示警示函

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诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（　　）的原则。

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（　　）的原则。A．时效 B．真实 C．公正 D．规范

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证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括（　　）。

证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括（　　）。A．以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 B．以

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下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（　　）。

下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（　　）。A．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所

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财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（　　）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告

财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（　　）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会

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