单选题:证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。 A.投资决策机构 - 自营业务部门的二级体制 B.董事会 - 投资决策机构的二级体制 C.股东会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制 D.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制 参考答案: 答案解析:
根据《证券法》的规定,信息披露义务人未合法履行信息披露义务是指披露信息中包括( )。 Ⅰ 虚假记载 根据《证券法》的规定,信息披露义务人未合法履行信息披露义务是指披露信息中包括( )。 Ⅰ 虚假记载 Ⅱ 误导性陈述 Ⅲ 重大遗漏 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于从事证券投资咨询业务人员的资格要求的说法,正确的有( )。 Ⅰ 必须取得证券投资咨询从业资 下列关于从事证券投资咨询业务人员的资格要求的说法,正确的有( )。 Ⅰ 必须取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ 必须加入一家有从业资格的证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司可以( )销售集合资产管理计划。 Ⅰ 自行 Ⅱ 委托其他证券公司 Ⅲ 委托商业银行 Ⅳ 通 证券公司可以( )销售集合资产管理计划。 Ⅰ 自行 Ⅱ 委托其他证券公司 Ⅲ 委托商业银行 Ⅳ 通过互联网A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券市场禁入规定》,可以对有关负责人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( ) 根据《证券市场禁入规定》,可以对有关负责人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。 Ⅰ 主动消除或者减轻违法行为危害后 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以 期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案