判断题:证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 ( ) 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:判断题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 ( ) 参考答案: 答案解析:
在以下( )情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。 在以下( )情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户 B.客户将委托的非现金资产从专用 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正 证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责 证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司应当在每年度结束之日起( )内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告, 证券公司应当在每年度结束之日起( )内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。A.1 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案