单选题:证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和( )名以上投资经理。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和( )名以上投资经理。 A.3 B.4 C.5 D.6 参考答案: 答案解析:
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,正确的是( )。 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,正确的是( )。A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争 A.控股占比5%以下的小股东可 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列有关公积金的说法,错误的是( )。 下列有关公积金的说法,错误的是( )。A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营 B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的,在提取法定公积金之前,应当先用当年 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券账户应当主动申请注销的情形,不包括( )。 证券账户应当主动申请注销的情形,不包括( )。A.发生自然人投资者死亡的 B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的 C.法人以 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于证券投资顾问禁止行为的有( )。以任何方式向客户承诺或者保证投资收益向客户提供建议服务向他人泄露客户的投资决策 下列属于证券投资顾问禁止行为的有( )。以任何方式向客户承诺或者保证投资收益向客户提供建议服务向他人泄露客户的投资决策计划信息以个人名义向客户收取证券投资顾问 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司另类子公司应当于每年结束后( )内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。 证券公司另类子公司应当于每年结束后( )内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。A.1个月 A.1个月 B.2个月 B.2个月 C.3个月 C.3个 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案