单选题:证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合(  )要求。Ⅰ.事先履行所在地证券公司

题目内容:
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合(  )要求。
Ⅰ.事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
Ⅱ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
Ⅲ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
答案解析:

任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会可以对其采取(  )措施。

任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会可以对其采取(  )措施。A.降职 B.证券市场禁入 C.罚款 D.警告

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未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足

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证券公司申请期货中间介绍业务资格,(  )必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。

证券公司申请期货中间介绍业务资格,(  )必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。A.仅公司总部 A.仅公司总部 B.仅拟开展介绍业务的营业部 B.仅拟开展介绍

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我国证券公司的设立采取(  )。

我国证券公司的设立采取(  )。A.备案制 B.注册制 C.审批制 D.报备制

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公司法定代表人依照公司章程的规定,可以由(  )担任。Ⅰ.董事长Ⅱ.经理Ⅲ.监事长Ⅳ.执行董事

公司法定代表人依照公司章程的规定,可以由(  )担任。Ⅰ.董事长Ⅱ.经理Ⅲ.监事长Ⅳ.执行董事A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

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