单选题：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。 A．30万元以上60万元以下
B．10万元以上100万元以下
C．违法所得1倍以上5倍以下
D．违法所得1倍以上10倍以下

参考答案：

答案解析：

证券公司申请期货中间介绍业务资格，（　　）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。

证券公司申请期货中间介绍业务资格，（　　）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。A．仅公司总部 A．仅公司总部 B．仅拟开展介绍业务的营业部 B．仅拟开展介绍

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

我国证券公司的设立采取（　　）。

我国证券公司的设立采取（　　）。A．备案制 B．注册制 C．审批制 D．报备制

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

公司法定代表人依照公司章程的规定，可以由（　　）担任。Ⅰ.董事长Ⅱ.经理Ⅲ.监事长Ⅳ.执行董事

公司法定代表人依照公司章程的规定，可以由（　　）担任。Ⅰ.董事长Ⅱ.经理Ⅲ.监事长Ⅳ.执行董事A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

以下（　　）是证券公司与客户关系的基本原则。Ⅰ.保守客户秘密Ⅱ.履行法定信息披露义务Ⅲ.完善客户沟通、投诉处理机制Ⅳ.不

以下（　　）是证券公司与客户关系的基本原则。Ⅰ.保守客户秘密Ⅱ.履行法定信息披露义务Ⅲ.完善客户沟通、投诉处理机制Ⅳ.不得挪用、侵占客户资金A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

国务院证券监督管理机构可以要求下列（　　）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

国务院证券监督管理机构可以要求下列（　　）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ.证券公司及其董事、监事、工作人员Ⅱ.

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