单选题:以下不属于证券公司定期报送的内容是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 以下不属于证券公司定期报送的内容是( )。 A.年度报告 B.每日报告 C.月度报告 D.临时报告 参考答案: 答案解析:
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制,其具体内容有( )。中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的 中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制,其具体内容有( )。中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证,依法行使存托凭证持有人的各项权 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有( )。要加强对经纪业务营销管理严格执行经纪业务操作规程建立经纪业务营销和账户 以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有( )。要加强对经纪业务营销管理严格执行经纪业务操作规程建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序依次是( )。申请人登录证券业协会执业证书管理系统, 按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序依次是( )。申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定错误的有( )。 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定错误的有( )。A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案