单选题：证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责

题目内容：

证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上(　　)万元以下的罚款。 A．5
B．10
C．15
D．20

参考答案：

答案解析：

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受(　　)的监督管理。A．中国人民银行 B．中国证券业协会 C．中国证监会 D．国务

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证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起(　　)个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A．1 B．2 C．3

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下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是(　　)。A．离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份 B．任职期间每年转让的股份不得

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人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满(　　)

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