单选题：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。 I　合法合规原则II　集中管理原则 III　独立

题目内容：

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。
I　合法合规原则 II　集中管理原则
III　独立运行原则 IV　岗位分离原则 A．II、III、IV
B．I、III、IV
C．I、II、III、IV
D．I、II、III

参考答案：

答案解析：

根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（　　）行为的，由中国证券业协会责令改正

根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（　　）行为的，由中国证券业协会责令改正。 I　弄虚作假II　徇私舞弊

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（　　）。 I　责令改正 II　没收违法所得，并处以

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（　　）。 I　将资产管理部门作为普通客户对待 II　向客户、资产管理部门同时发送证券研究

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（　　）。Ⅰ责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ 没收违法所得 Ⅲ 处以违法所得1倍以上5倍以

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列属于证券投资顾问服务的是（　　）。Ⅰ热点分析 Ⅱ 买卖时机 Ⅲ 证券选择 Ⅳ 风险提示A．ⅠⅡ Ⅳ B．Ⅱ Ⅲ C．ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ D．ⅠⅣ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题