多选题:当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施有 ( )。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施有 ( )。 A.调整标的证券标准或范围 B.调整可冲抵保证金有价证券的折算率 C.调整融资、融券保证金比例 D.调整维持担保比例 E.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易 F.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易 参考答案: 答案解析:
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( )的可能性 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( )的可能性A.资产流动性不足 B.净资本规模和比例 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券公司应当按照证券交易所的规定在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 证券公司应当按照证券交易所的规定在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A.收市后 B.开盘后 C.11:30前 D.13:30前 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的l0%。 ( ) 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的l0%。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为 B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益, 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案