多选题：证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（　　）。

题目分类：证券交易(旧版)
题目类型：多选题
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题目内容：

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（　　）。 A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

参考答案：

答案解析：

证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是（　　）。

证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是（　　）。A．集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称 B．证券公司名称-资产托管机构名

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。（　　）

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法

管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。（　　）

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

下列属于内幕信息知情人的有（　　）。

下列属于内幕信息知情人的有（　　）。A．发行人的高级管理人员 B．发行人控股的公司 C．中国证监会的工作人员 D．保荐人

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（　　），但因包

由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题