单选题:公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实 的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实 的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()罚款。 A.5万元以上50万元以下 B.10万元以上20万元以下 C.1万元以上10万元以下 D.3万元以上30万元以下 参考答案: 答案解析:
证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定,未分开办理相关业务、混合操作的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法 证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定,未分开办理相关业务、混合操作的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。A.3倍以上5倍以下 B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于投资者适当性管理要求,下列说法中,正确的有()。 Ⅰ会员要求首次委托沃入科创板股票的客户,只能以纸面形式签署科创板股 关于投资者适当性管理要求,下列说法中,正确的有()。 Ⅰ会员要求首次委托沃入科创板股票的客户,只能以纸面形式签署科创板股票交易风险揭示书 Ⅱ个人投资者参与科 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券经纪人的禁止行为有()。 Ⅰ泄露客户商业秘密Ⅱ提供虚假信息 Ⅲ与客户约定分享投资收益Ⅳ为客户之间融资提供中介、担保 证券经纪人的禁止行为有()。 Ⅰ泄露客户商业秘密Ⅱ提供虚假信息 Ⅲ与客户约定分享投资收益Ⅳ为客户之间融资提供中介、担保A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于有限合伙企业不能偿还到期债务的说法中,正确的有()。 Ⅰ债权人不能要求合伙人清偿 Ⅱ债权人可以依法向人民法院提出 下列关于有限合伙企业不能偿还到期债务的说法中,正确的有()。 Ⅰ债权人不能要求合伙人清偿 Ⅱ债权人可以依法向人民法院提出破产申请 Ⅲ债权人可以要求普通合伙 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《中华人民共和国公司法》规定,当出现()情形时,应当在2个月内召开临时股东大会。 Ⅰ董事人数不足法定人数或公司章程所定人 《中华人民共和国公司法》规定,当出现()情形时,应当在2个月内召开临时股东大会。 Ⅰ董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时 Ⅱ公司未弥补的亏损达实 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案