单选题:关于投资者适当性管理要求,下列说法中,正确的有()。 Ⅰ会员要求首次委托沃入科创板股票的客户,只能以纸面形式签署科创板股 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 关于投资者适当性管理要求,下列说法中,正确的有()。 Ⅰ会员要求首次委托沃入科创板股票的客户,只能以纸面形式签署科创板股票交易风险揭示书 Ⅱ个人投资者参与科创板股票交易,应当参与证券交易24个月以上 Ⅲ会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每两年进行一次风险承受能 力的后续评估 Ⅳ客户未签署风险揭示书的,会员可以接受其申购或者买入委托 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
证券经纪人的禁止行为有()。 Ⅰ泄露客户商业秘密Ⅱ提供虚假信息 Ⅲ与客户约定分享投资收益Ⅳ为客户之间融资提供中介、担保 证券经纪人的禁止行为有()。 Ⅰ泄露客户商业秘密Ⅱ提供虚假信息 Ⅲ与客户约定分享投资收益Ⅳ为客户之间融资提供中介、担保A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于有限合伙企业不能偿还到期债务的说法中,正确的有()。 Ⅰ债权人不能要求合伙人清偿 Ⅱ债权人可以依法向人民法院提出 下列关于有限合伙企业不能偿还到期债务的说法中,正确的有()。 Ⅰ债权人不能要求合伙人清偿 Ⅱ债权人可以依法向人民法院提出破产申请 Ⅲ债权人可以要求普通合伙 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《中华人民共和国公司法》规定,当出现()情形时,应当在2个月内召开临时股东大会。 Ⅰ董事人数不足法定人数或公司章程所定人 《中华人民共和国公司法》规定,当出现()情形时,应当在2个月内召开临时股东大会。 Ⅰ董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时 Ⅱ公司未弥补的亏损达实 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
金融机构开展资产管理业务,下列规定中,不符合要求的是()。 金融机构开展资产管理业务,下列规定中,不符合要求的是()。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算 B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《中华人民共和国证券法》规定,禁止()编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场。 《中华人民共和国证券法》规定,禁止()编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场。A.任何单位和个人 B.证券监督管理机构人员 C.证券业协会工作人员 D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案