单选题:根据《证券公司监督管理条例》客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的有()。 Ⅰ证券公司为确保自营业务结算交收,可以用客 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 根据《证券公司监督管理条例》客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的有()。 Ⅰ证券公司为确保自营业务结算交收,可以用客户的交易结算资金 Ⅱ客户交易结算资金当以每个客户名义单独立户管理 Ⅲ证券公司为保大客户取款,可以使用其他客户的交易结算资金 Ⅳ客户支付与证券交易有关的税款,证券公司可以动用该客户的交易结算资金 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形有()。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形有()。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因执业行为违 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于证券期货经营机构向普通投资者提供服务时,应当进行更充分的风险警示,下列说法中,正确的有()。 Ⅰ为普通投资者提供风险 关于证券期货经营机构向普通投资者提供服务时,应当进行更充分的风险警示,下列说法中,正确的有()。 Ⅰ为普通投资者提供风险揭示材料 Ⅱ向普通投资者销售高风险产 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
参加证券业从业人员资格考试的人员,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。 参加证券业从业人员资格考试的人员,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。A.3 B.2 C.1 D.5 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司自营业务的投资决策机构负责确定()。 Ⅰ自营业务规模Ⅱ资产配置策略 Ⅲ可承受的风险限额Ⅳ投资品种 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定()。 Ⅰ自营业务规模Ⅱ资产配置策略 Ⅲ可承受的风险限额Ⅳ投资品种A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》,下列属于证券投资基金销售人员范畴的有()。 Ⅰ基金销售机构总部负责基金销售 根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》,下列属于证券投资基金销售人员范畴的有()。 Ⅰ基金销售机构总部负责基金销售业务的所有人员 Ⅱ基金销售机构从事基 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案