多选题:期货公司股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司监督管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其采取下列( )措施。 A.监管谈话 B.责令改正 C.出具警示函 D.给予行政处分 参考答案: 答案解析:
期货公司实际控制人出现下列( )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所 期货公司实际控制人出现下列( )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司发生下列( )事项,应当在中国证监会指定的媒体上公告。 期货公司发生下列( )事项,应当在中国证监会指定的媒体上公告。A.设立 B.分支机构变更 C.分支机构终止 D.分支机构亏损 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有( )。 下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有( )。A.期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格 B.期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于期货经纪的表述,错误的是( )。 下列关于期货经纪的表述,错误的是( )。A.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》 B.客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
会员或者客户违规对市场产生重大影响时,为防止违规行为后期进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施,在采取后 会员或者客户违规对市场产生重大影响时,为防止违规行为后期进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施,在采取后必须及时向中国证辫会报告的措施包括( 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案