单选题：证券公司营销人员出现以下（）情况的，由协会注销其执业证书。 Ⅰ连续3年不在公司从事证券业务的Ⅱ受到刑事处罚的 Ⅲ违反职业

题目内容：

证券公司营销人员出现以下（）情况的，由协会注销其执业证书。
Ⅰ连续3年不在公司从事证券业务的Ⅱ受到刑事处罚的
Ⅲ违反职业道德Ⅳ连续3年在公司从事柜台开户工作的 A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

根据《证券公司监督管理条例》客户资产保护相关规定，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客

根据《证券公司监督管理条例》客户资产保护相关规定，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的交易结算资金 Ⅱ客户交易结算资金

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形有（）。A．最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B．最近36个月内因执业行为违

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

关于证券期货经营机构向普通投资者提供服务时，应当进行更充分的风险警示，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ为普通投资者提供风险揭示材料 Ⅱ向普通投资者销售高风险产

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

参加证券业从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A．3 B．2 C．1 D．5

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（）。 Ⅰ自营业务规模Ⅱ资产配置策略 Ⅲ可承受的风险限额Ⅳ投资品种A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题