单选题：甲、乙、丙、丁均为财务顾问主办人，甲未按照规定发表专业意见，乙违反保密制度，丙采取不正当手段进行恶性竞争，丁未依法履行持

题目内容：

甲、乙、丙、丁均为财务顾问主办人，甲未按照规定发表专业意见，乙违反保密制度，丙采取不正当手段进行恶性竞争，丁未依法履行持续督导义务，四人中可能被中国证监会采取监管措施的是（　　）。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（　　）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销

申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（　　）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用Ⅲ.最近一年未受过刑事处罚Ⅳ.

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（　　）主要业务的规则和风险

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中国证监会颁布的（　　）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A．《证券投资基金法》 B．《证券公司监督管理条例》 C．《证券投资基金托管业务管理办法

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按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（　　）。A．证券公司的关联方可以与其所控制

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下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法正确的有（）。Ⅰ.应当是无形资产Ⅱ.可以用货币估价Ⅲ.可以依法转让Ⅳ.不违背相

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