单选题:对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的,所规定的处罚由( )所决定。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的,所规定的处罚由( )所决定。 A.中国人民银行及其分支机构 B.中国证监会及其派出机构 C.财政部 D.国务院 参考答案: 答案解析:
中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。询 中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。询价定价配售行为网下投资者报价行为A. B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后,应当配合中国证监会的审核,并承担( )工作。指定财务顾问主办人与中国证监 财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后,应当配合中国证监会的审核,并承担( )工作。指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
存在( )的,不得担任独立财务顾问。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表 存在( )的,不得担任独立财务顾问。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事上市公司持有或通过协议、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法错误的是( )。 下列说法错误的是( )。A.经营机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案