单选题：存在(　　)的，不得担任独立财务顾问。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表

题目内容：
存在(　　)的，不得担任独立财务顾问。
①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事
②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事
③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 A．①②③
B．①②④
C．①③④
D．①②③④
参考答案：
答案解析：

下列说法错误的是(　　)。

下列说法错误的是(　　)。A．经营机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列选项错误的是(　　)。

下列选项错误的是(　　)。A．存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市 B．一般商业银行就可以担任存托人 C．托管

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券交易所对证券交易实时监控事项不包括(　　)。

证券交易所对证券交易实时监控事项不包括(　　)。A．一段时期内进行大量且连续的交易 B．在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 C．大量或者频繁进行高买

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券经纪人制度的主要内容不包括(　　)。

证券经纪人制度的主要内容不包括(　　)。A．证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列关于证券经纪业务的说法错误的是(　　)。

下列关于证券经纪业务的说法错误的是(　　)。A．证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动 B．证券经纪商，是指接受

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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