单选题:下列说法中错误的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列说法中错误的是( )。 A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定 B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险 C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广 D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划,不得委托其他机构代为推广 参考答案: 答案解析:
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的( )。 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的( )。A.50% B.100% C.200% D.500% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,则( )是证券公司自营业务的最高管理机构。 证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,则( )是证券公司自营业务的最高管理机构。A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的,所规定的处罚由( )所决定。 对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的,所规定的处罚由( )所决定。A.中国人民银行及其分支机构 B.中国证监会及其派出机构 C.财政部 D.国务院 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。询 中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。询价定价配售行为网下投资者报价行为A. B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案