单选题:期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.中国期货业协会及其派出机构 参考答案: 答案解析:
依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。 依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。 A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货()。 会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货()。 A.法律法规 B.业务规则 C.风险种类 D.产品特征 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司会员不得为测试得分低于( )分的投资者申请开立交易编码。 期货公司会员不得为测试得分低于( )分的投资者申请开立交易编码。 A.70 B.75 C.80 D.85 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的( )的,人 实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的( )的,人民法院不予支持。 A.存款准备金 B.保 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由()制定。 期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由()制定。 A.国务院 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货公司 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案