单选题:(  )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。

  • 题目分类:基金法律法规
  • 题目类型:单选题
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题目内容:
(  )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。 A.合规审核
B.合规检查
C.合规培训
D.合规投诉处理
参考答案:
答案解析:

不属于加强合规文化建设时应努力的内容为(  )。

不属于加强合规文化建设时应努力的内容为(  )。A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视 B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门

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基金交易业务的内部控制制度应对(  )等交易形式制定相应的流程和规则。 I 场内交易 Ⅱ 场外交易

基金交易业务的内部控制制度应对(  )等交易形式制定相应的流程和规则。 I 场内交易 Ⅱ 场外交易 Ⅲ 网下申购 Ⅳ 网上申购A.I

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下列基金销售人员的行为,合理的是(  )。

下列基金销售人员的行为,合理的是(  )。A.对基金产品的陈述、介绍和宣传,进行虚假或误导性陈述 B.客观、全面、准确陈述基金的过往业绩 C

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关于基金费用的表述,错误的是(  )。

关于基金费用的表述,错误的是(  )。A.持有不同期限的基金份额适用不同的费率标准 B.不同类型的基金适用不同的费率标准 C.机构投资者和个

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关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述,以下表述正确的是(  )。 I 在销售过程中

关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述,以下表述正确的是(  )。 I 在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需

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