单选题:( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: ( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。 A.合规审核 B.合规检查 C.合规培训 D.合规投诉处理 参考答案: 答案解析:
不属于加强合规文化建设时应努力的内容为( )。 不属于加强合规文化建设时应努力的内容为( )。A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视 B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。 I 场内交易 Ⅱ 场外交易 基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。 I 场内交易 Ⅱ 场外交易 Ⅲ 网下申购 Ⅳ 网上申购A.I 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
下列基金销售人员的行为,合理的是( )。 下列基金销售人员的行为,合理的是( )。A.对基金产品的陈述、介绍和宣传,进行虚假或误导性陈述 B.客观、全面、准确陈述基金的过往业绩 C 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
关于基金费用的表述,错误的是( )。 关于基金费用的表述,错误的是( )。A.持有不同期限的基金份额适用不同的费率标准 B.不同类型的基金适用不同的费率标准 C.机构投资者和个 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述,以下表述正确的是( )。 I 在销售过程中 关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述,以下表述正确的是( )。 I 在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案