单选题:《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.国务院证券监督管理机构 参考答案: 答案解析:
诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息的效力期限为( )年。 诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息的效力期限为( )年。A.1 B.3 C.5 D.10 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于非法集资特征要求的是( )。 下列不属于非法集资特征要求的是( )。A.未经有关部门依法批准吸收资金 B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 C.只承诺在一定期限内返还本金 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列( )情形中,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 下列( )情形中,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.收取客户应当归还的资金、证券 B.客户投资股票 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事资产管理业务,可以( )。 证券公司从事资产管理业务,可以( )。A.向客户出借资金 B.按照合同约定对客户资产进行投资运作 C.向客户出借证券 D.保证资产的最低收益 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案