单选题:下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中,错误的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中,错误的是( )。 A.公司净资本符合中国证监会的规定 B.财务顾问主办人不少于3人 C.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制 D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 参考答案: 答案解析:
《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。 《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.国务院证券监督管 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息的效力期限为( )年。 诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息的效力期限为( )年。A.1 B.3 C.5 D.10 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于非法集资特征要求的是( )。 下列不属于非法集资特征要求的是( )。A.未经有关部门依法批准吸收资金 B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 C.只承诺在一定期限内返还本金 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列( )情形中,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 下列( )情形中,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.收取客户应当归还的资金、证券 B.客户投资股票 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案