单选题:关于开展基金托管业务的准入条件,《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定( )。净资 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 关于开展基金托管业务的准入条件,《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定( )。①净资产指标②利润指标③系统配置④部门设置⑤信息披露 A.①②③④ B.①②③④⑤ C.①②③ D.①③④ 参考答案: 答案解析:
保荐代表人出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐; 保荐代表人出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金销售人员应符合的资质要求有( )。基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格证券公司总部及营业网点从事基金宣传推 基金销售人员应符合的资质要求有( )。基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的,责令改 证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的,责令改正,予以警告,并处以( )的罚款。A. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司泄露内幕信息,明示、暗示他人从事内幕交易活动,情节特别严重的,( )。 证券公司泄露内幕信息,明示、暗示他人从事内幕交易活动,情节特别严重的,( )。A.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 A.处5 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法中,不符合内幕交易禁止性规定的是( )。 下列说法中,不符合内幕交易禁止性规定的是( )。A.内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任 A.内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案