单选题：证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.责令参加培训
Ⅲ.责令定期报告
Ⅳ.监管谈话 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ

参考答案：

答案解析：

承销股票的承销团应当由（）组成。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ

承销股票的承销团应当由（）组成。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.做市商A．Ⅱ、Ⅲ A．Ⅱ、Ⅲ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

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下列属于私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.利用基

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《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）。A．法律 A．法律 B．法规 B．法规 C．部门规章 C．部门规章 D．

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证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员，在满足基本要求基础上，还应当必须具备下列条件（）。Ⅰ.具有中华人民共和国国籍Ⅱ

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根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（　　）。Ⅰ.由普通合伙人组成Ⅱ.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任Ⅲ.普

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